今年以來，上市公司違規(guī)頻現(xiàn)。根據(jù)WIND統(tǒng)計，年內(nèi)至今已有上百家公司被處以罰款，累計金額高達(dá)2.12億元。從開出罰單的部門來看，包括證監(jiān)會、銀保監(jiān)會、市場監(jiān)督管理局、環(huán)保局等。從處罰金額來看，共有32家公司被處罰金百萬元及以上，其中貴州輪胎和同仁堂的罰款超千萬元。不過，證券類違規(guī)處罰金額普遍不高，大多幾十萬元。對此，業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管層應(yīng)進(jìn)一步提高證券違法違規(guī)行為的處罰力度，以保護(hù)投資者權(quán)益。

32家公司被罰百萬元

WIND數(shù)據(jù)顯示，兩市共有32家公司年內(nèi)被處罰金額達(dá)到或超過百萬元。

罰金排名首位的是貴州輪胎。公司2月21日公告稱，旗下全資子公司貴州輪胎進(jìn)出口有限責(zé)任公司收到貴陽海關(guān)出具的《行政處罰決定書》稱，進(jìn)出口公司在2012年至2016年間，存在將保稅進(jìn)口的10#天然橡膠生產(chǎn)的成品用于一般貿(mào)易出口和國內(nèi)銷售等違規(guī)行為，遭海關(guān)處罰1510萬元，此外需補充繳納關(guān)稅和增值稅合計6644.23萬元。

罰金排名第二的公司是同仁堂。今年2月，北京同仁堂蜂業(yè)有限公司因存在“用回收蜂蜜作為原料生產(chǎn)蜂蜜、標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期”的行為，被北京市大興區(qū)食藥監(jiān)局處以罰款1408萬元，沒收違法所得11.17萬元，并被吊銷食品經(jīng)營許可證，五年內(nèi)不得再申請。

爾康制藥、燕塘乳業(yè)、翰宇藥業(yè)位居其后，開出罰單的機構(gòu)分別是國家市場監(jiān)督管理總局、廣東省自然資源廳和國家藥品監(jiān)督管理局。

如果從處罰次數(shù)來看，銀行無疑最多。數(shù)據(jù)顯示，年內(nèi)銀保監(jiān)會各地分局對包括工農(nóng)中建等四大行以及浦發(fā)、民生等股份制銀行都開出了罰單，罰金大多在50萬左右。

記者注意到，有銀行因為信貸資金違規(guī)進(jìn)入股市被處罰。3月7日，銀保監(jiān)會臺州監(jiān)管分局公布罰單顯示，寧波銀行臺州分行因?qū)J款用途管控不嚴(yán)，導(dǎo)致信貸資金違規(guī)流入股市，依法被處罰325萬元。

對此，經(jīng)濟學(xué)家宋清輝指出，從上市公司被處罰的案例來看，涉及到了環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、業(yè)務(wù)違規(guī)等問題。監(jiān)管機構(gòu)的處罰對相關(guān)公司將產(chǎn)生負(fù)面影響，投資者應(yīng)保持警惕。

虛假陳述案密集開庭

除了上述違規(guī)，還有些上市公司被證監(jiān)會處罰，其中大多因信披違規(guī)、未按時披露財報等原因，如澄星股份、*ST華澤等。

澄星股份2月13日晚公告，公司及時任董事長李興等人因信披違法遭到證監(jiān)會處罰。證監(jiān)會決定對澄星股份責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。

記者梳理資料發(fā)現(xiàn)，今年前四個月上市公司涉及信披違規(guī)的虛假陳述案件密集開庭或出結(jié)果：今年1月，首批24名中小投資者訴方正證券、方正集團虛假陳述索賠案收到一審獲勝判決，法院判決方正證券、方正集團向這24名投資者賠償損失213.77萬元。

超華科技案件3月1日開庭審理，公司于2017年收到調(diào)查通知，因涉嫌信披違規(guī)，證監(jiān)會決定立案調(diào)查，公司股價隨后大跌，投資者損失慘重。

證監(jiān)會日前宣布，正式將5月15日確定為“全國投資者保護(hù)宣傳日”。由此不難看出投資者合法權(quán)益的保護(hù)工作備受監(jiān)管層的重視。不過，從目前的上市公司違規(guī)處罰金額來看普遍較低，大多在幾十萬元，因為也受到不少業(yè)內(nèi)人士的批評。

此外，證券索賠案存在“開庭難、審理難、調(diào)解難、判決難、執(zhí)行難”等問題，總體賠付比例不太高，索賠周期越來越長。

對此，上海創(chuàng)遠(yuǎn)律師事務(wù)所律師許峰表示，在證券司法方面跟十幾年前沒有多少進(jìn)步，對違規(guī)行為的處罰力度偏弱，這些都需要通過進(jìn)一步修法來加強對投資者的保護(hù)。